模块5：募集资金的黄金通道——证券法篇
一、选择题
1、国务院证券监督管理机构对已作出的核准股票发行的决定,发现不合法的应当予以( )。
A、冻结 B、中止 C、停止 D、撤销
2、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的行为属于（）。
A、操纵证券市场的行为
B、虚假陈述的行为
C、内幕交易的行为
D、欺诈客户的行为
3、收购要约的期限届满,收购入持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所( )。
A、出售 B、更换 C、中止上市交易 D、终止上市交易
4、通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出（）
A、收购报告 B、收购通告 C、收购要约 D、收购协议
5、下列哪些证券行为可以有《证券法》调整？（ ）
A、股票公开发行
B、政府债券上市交易
C、公司债券上市交易
D、证券投资基金份额发行
6、下列有关证券监管机构的规定不正确的是（ ）
A、证券监管机构工作人员不得进行公司债券投资
B、证券监管机构可监督债券的发型和交易
C、证券监管机构可以查询与被调查事件有关的银行账户，但不得冻结或查封
D、证券监管机构在调查重大证券违法行为时，可以限制被调查当事人的证券买卖，但最长不得超过30日
7、证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？（ ）
A、为客户买卖证券提供融资融券服务
B、有偿使用客户的交易结算资金
C、将资金账户借给他人使用
D、接受客户的全权委托
8、大洋股份公司决议发行股票募集公司发展所需资金，该公司决议中错误的有：（）
A、决定向公司247位客户不公开发行股票
B、为吸引上述客户积极认购股票，决定在不公开发行时，以广告形式描述公司今后发展的前景
C、如公司决议公开发行股票，可通过承销机构代为发行
D、如公司决议通过承销方式发行股票，则必须聘请保荐人为其推荐和辅导
9、公开募集基金不可以进行以下哪几项投资行为？（）
A、对合伙企业投资成为普通合伙人
B、购买基金管理人的上市债券
C、买卖与其基金管理人有控股关系的公司发行或承销的证券
D、从事股票承销活动
10、甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为违反法律规定？
A、客户乙要求买入某种股票1万股，每股17．8元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币
B、客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码
C、某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，但甲公司为了更好地吸引客户，决定再借给乙该种股票 1000股供其抛售
D、甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用
11、证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：
A、设立、收购或者撤销分支机构
B、变更业务范围或者注册资本
C、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D、变更公司章程中的一般条款
二、案例分析
某国有独资公司曾于1997年成功地发行了500万元人民币的5年期公司债券,2000年为调整公司产业结构、进行技术开发的需要,决定再次发行5年期公司债券,已知该公司的净资产额为人民币6000万元,筹集的资金投向符合国家产业政策,且对外债务没有违约或迟延支付本息的情形。
请问：
1、该公司再次发行债券还应具备哪些条件?
2、该公司能再次发行多少5年期的公司债券?
3、该公司发行债券时应经过哪些程序?
4、公司发行债券时,其债券募集办法应载明哪些内容?
三、讨论题
背景材料：2013年8月16日11时5分左右，上证综合指数突然上涨5.96%，中石油、中石化、工商银行和中国银行等权重股均触及涨停，股指下午继续冲高之后回落，许多个股的走势犹如过山车，巨幅震荡令股民愕然。
继光大证券策略投资部8月16日ETF套利出乌龙指事件后，8月19日光大证券的固定收益部交易又出乌龙，导致其超低价卖出10年期国债。据交易员透露，光大证券在2013 年8月19日上午在银行间市场以4.20%的收益率卖出了1000万元的12附息国债15。交易员估计，光大证券交易员可能想4.02%买入12附息国债15，但将收益率误打成4.20%，并误将“买进”点成了“卖出”。资料显示，12附息国债15(120015)为2012年记账式附息(十五期)国债，期限为10年，于2012年8月23日发行，发行额为300亿元，发行价为100元，票面利率3.39%。
2013年8月19日中午12:30左右，光大证券通过官网承认这一乌龙事件。
问：在证券市场中应如何完善市场风险防范机制，切实保护投资者的权益？